1071101-尚未向集保結算所申請復線之名冊

張貼日期：Nov 01, 2018 8:29:7 AM

主旨：檢送「防制洗錢及打擊資恐查詢系統(AML)」經集保結算所完成審核但因未繳費遭停用未復線之會員名冊，請協助通知並輔導會員繳費。

說明：

一、繳費方式：

1、未開通者，請逕洽集保結算所受理窗口。（如附）

→選取「使用單位資料維護」→登入→選擇費率方案，完成後系統會寄繳費單到管理者電子信箱→列印、繳費，一週後可恢復使用。

二、通知會員時，請一併宣導：

將來CTP（公司負責人及主要股東資訊申報平臺，下簡稱申報平臺）和AML（防制洗錢查詢系統）可以串接查詢客戶資料。（※屆時以集保結算所發布為準）

1、假設事務所接到新的客戶，要作客戶審查，可先透過CTP（申報平臺）查詢到該客戶（公司）的實質受益人有哪些人，並可直接串接到AML（防制洗錢查詢系統）作客戶資料查詢比對。

2、但是依規定，要使用CTP（申報平臺）查詢使用公司實質受益人等資料，依「公司法第22條之1資料申報及管理辦法」第11條第3項規定，使用者應經其所屬公會認可其資格。

不過，會員在申請AML(防制洗錢查詢系統)公會已經審查過了，屆時可以用集保AML（防制洗錢查詢系統）的帳號，到CTP（申報平臺）註冊使用。

註：§11.3金融機構或指定之非金融事業或人員，為依洗錢防制法進行確認客戶身分之程序，而有必要使用第一項所定之資料者，應經其所屬公會認可其資格，並於每次查詢或取得該資料時，於資訊平臺敘明具體個案之查詢範圍及事由。

三、會員倘有繳費操作上的問題，請會員逕洽集保結算所受理窗口。（如附）