111年度宣導事項

附件:

111年11月防制洗錢最新法規及新聞稿

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111年10月防制洗錢最新法規及新聞稿

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1019及1027洗防課程講義

本次教育訓練核發時數認證： (核發訓練時數證明,以實際簽到上課者.)

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洗防報名表

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111年9月防制洗錢最新法規及新聞稿

依財政部賦稅署 111.09.19臺稅稽徵字第11104665150號函

主旨：聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

公告事項內容：聯合國安全理事會依循第1718號決議案，於111年9月14日公布制裁名單更新通告，修正SINGWANG ECONOMICS AND TRADING GENERAL CORPORATION（永久參考號：KPe.036）及WEIHAI WORLD-SHIPPING FREIGHT（永久參考號：KPe.074）相關訊息。

附件一：聯合國安全理事會第SC15029號公告新聞稿內容 點擊連結

附件二：聯合國安理會第1718號制裁委員會更新制裁名單 點擊連結

上述資恐防制資訊可至下列網址查詢：

<![if !supportLists]>1. <![endif]>法務部調查局洗錢防制處網站查詢https://www.mjib.gov.tw/mlpc

<![if !supportLists]>2. <![endif]>台灣集中保管結算所洗錢防制查詢系統https://aml.tdcc.com.tw/AMLAMF/login.html

附件:

(洗錢防制)聯合國安理會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息

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111年8月防制洗錢最新法規及新聞稿

依據行政院秘書長111.09.02院臺洗防字第1110186518號函

行政院洗錢防制辦公室將於111年9月20日舉辦「防制洗錢及打擊資恐資武擴金融監理國際研討會」，

有意與會人員請逕行報名參加。

報名網址：

https://www.jotform.com/222401822676453

附件:

2022防制洗錢及打擊資恐資武擴金融監理國際研討會

本次教育訓練核發時數認證： (核發訓練時數證明,以實際簽到上課者.)

附件:

洗防報名表

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111年7月防制洗錢最新法規及新聞稿

依財政部賦稅署 111.07.29臺稅稽徵字第11104635110號函

主旨：聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

公告事項內容：聯合國安全理事會依循第1718號決議案，於111年7月26日公布制栽名單更新通告，修正44制裁對象（含20名自然人與24實體及其他團體，詳如附件一）相關訊息。

附件一：聯合國安全理事會第SC14983號公告新聞稿內容 點擊連結

附件二：聯合國安理會第1718號制裁委員會更新制裁名單 點擊連結

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(賦稅署)聯合國安理會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息 (1)

依財政部賦稅署 111.07.07臺稅稽徵字第11104620800號函

主旨：聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

公告事項內容：聯合國安全理事會依循第1718號決議案，於111年6月30日公布制裁名單更新通告，修正制裁對象PAK CHUN IL（永久參考號：KPi.029）相關訊息。

附件一：聯合國安全理事會第SC14957號公告新聞稿內容 點擊連結

附件二：聯合國安理會第1718號制裁委員會更新制裁名單 點擊連結

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(賦稅署)聯合國安理會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息

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111年6月防制洗錢最新法規及新聞稿

依財政部賦稅署111.06.22臺稅稽徵字第11104610760號函

主旨：檢送「防制洗錢金融行動工作組織」( Financial Action Task Force)公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

按法務部111.06.21調錢貳字第11135532350號函說明：

FATF於本（111）年6月大會於17日辦理完竣，會終公布提列高風險及加強監督國家或地區名單如次：

（一）應採防制措施之高風險國家或地區（High-Risk Jurisdictions subject to a Cal1 for Action-June 2022，即洗錢防制法第11條第2項第l款所指「防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或地區」，參附件l)：北韓、伊朗。FATF表示該等國家或地區防制洗錢及打擊資恐機制存有重大缺失，呼籲各國參考FATF於109年2月發布之聲明（如附件2)，加強盡職調查及採取與風險相稱之防制措施。

（二）加強監督國家或地區（Jurisdictions under Increased Monitoring-June 2022，即洗錢防制法第11條第2項第2款所指「未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區」，參附件3)：阿爾巴尼亞、巴貝多、布吉納法索、柬埔寨、開曼群島、直布羅陀（新增）、海地、牙買加、約旦、馬利、摩洛哥王國、緬

旬、尼加拉瓜、巴基斯坦、巴拿馬、菲律賓、塞內加爾、南蘇丹、敘利亞、土耳其、烏干達、阿拉伯聯合大公國、葉門；FATF另公告不再適用加強監督程序之國家

或地區：馬爾他。前揭加強監督國家或地區刻正與FATF積極合作以解決防制洗錢及打擊資恐機制相關缺失，FATF未要求對渠等實施加強盡職調查，惟應考量各該地區相關風險資訊。

(一)附件l:High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action-June 2022。

(二)附件2:High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action-21 February 2020。

(三)附件3: Jurisdictions under Increased Monitoring-June 2022。

附件:

(賦稅署)FATF公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息

依財政部賦稅署 111.05.31臺稅稽徵字第11104599140號函

主旨：檢送聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息，內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

公告事項內容：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會依循資恐相關第1267/1989/2253號決議案，於111年5月27日公布制裁名單更新通告，修正制裁對象TAHA IBRAHIMABDALLAH BAKR AL KHUWAYT（永久參考號：QDi.420）、Amir Muhammad Sa’id Abdal-Rahman al-Salbi（永久參考號：QDi.426）、ARIS SUMARSONO（永久參考號：QDi.187）、MOCHAMMAD ACHWAN（永久參考號：QDi.304）、MOUNIR BEN DHAOU BEN BRAHIM BEN HELAL（永久參考號：QDi.386）及MUHAMMAD SHOLEH IBRAHIM（永久參考號：QDi.395）之識別資料及相關訊息（詳如附件一、二）。

附件一：聯合國安全理事會第SC14913號公告新聞稿內容 點擊連結

附件二：聯合國安全理事會第SC14914號公告新聞稿內容 點擊連結

附件三：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會更新制裁名單（以永久參考號排序） 點擊連結

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111年5月防制洗錢最新法規及新聞稿

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111年4月防制洗錢最新法規及新聞稿

依財政部賦稅署111.04.06臺稅稽徵字第11104563110號函

主旨：檢送聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

公告事項內容：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會依循資恐相關第1267/1989/2253號決議案，於111年4月1日公布制裁名單更新通告，修正制裁對象EMRAAN ALI（永久參考號：QDi.430）及ISLAMIC STATE IN IRAQ AND THELEVANT-KHORASAN (ISIL-K)（永久參考號：QDe.161）之識別資料及相關訊息（詳如附件1）。

附件一：聯合國安全理事會第SC14850公告新聞稿內容 點擊連結

附件二：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會更新制裁名單（以永久參考號排序） 點擊連結

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(賦稅署)聯合國安理會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會制裁名單更新訊息 (4)

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111年3月防制洗錢最新法規及新聞稿

依據臺灣集中保管結算所股份有限公司111.03.29保結稽字第1110006141號函

主旨：(集保結算所)公告修正該公司「公司負責人及主要股束資訊查詢作業要點」，自111年4月1日起施行，轉請查照。

旨揭要點（附件1）、要點部分條文修正對照表（附件2），如附

附件:

(集保結算所)修正公司負責人及主要股東資訊查詢作業要點

(附件1)公司負責人及主要股東資訊查詢作業點

(附件2)修正條文對照表

依財政部賦稅署 111.03.08臺稅稽徵字第11104542870號函

主旨：檢送「防制洗錢金融行動工作組織」（Financial Action Task Force）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

公告事項內容：FATF於德國主席Marcus Pleyer任內之第6次大會於本（111）年3月4日辦理完竣，會終公布提列高風險及加強監督國家或地區名單如次：

（一）應採防制措施之高風險國家或地區（即洗錢防制法第11條第2項第1款所指「防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或地區」，參附件1：High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action-March 2022)：北韓、伊朗。FATF表示該等國家或地區防制洗錢及打擊資恐機制存有重大缺失，呼籲各國參考FATF於109年2月發布之聲明（如附件2），加強住盡職調查及採取與風險相稱之防制措施。

（二）加強監督國家或地區（即洗錢防制法第11條第2項第2款所指「未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區」，參附件3：Jurisdictions under Increased Monitoring-March 2022）：阿爾巴尼亞、巴貝多、布吉納法索、ｊ柬埔寨、開雙群島、海地、牙買加、約旦、馬利、馬爾他、摩洛哥王國、緬甸、尼加拉瓜、巴基斯坦、巴拿馬、菲律賓、塞內加爾、南蘇丹、敘利亞、土耳其、烏干達、阿拉伯聯合大公國（新增）、葉門；FATF另公告不再適用加強監督程序之國家或地區：辛巴威。前揭加強監督國家或地區刻正與FATF積極合作以解決防制洗錢及打擊資恐機制相關缺失，FATF未要求對渠等實施加強盡職調查，惟應考量各該地區相關風險資訊。

附件:

(賦稅署)更新「防制洗錢金融行動工作組織」公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息

依財政部賦稅署111.03.08臺稅稽徵字第11104542870號、111.03.07臺稅稽徵字第11104539940號函

主旨：檢送聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

一、公告事項內容：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會依循資恐相關1267/1989/2253號決議案，於111年3月7日公告制裁名單更新，新增1制裁實體和其他團體KHATIBA AL-TAWHIDWAL-JIHAD (KTJ)（永久參考號：QDe.168）。

附件一：聯合國安全理事會第SC14822公告新聞稿內容 點擊連結

附件二：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會更新制裁名單（以永久參考號排序） 點擊連結

二、公告事項內容：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會依循資恐相關1267/1989/2253號決議案，於111年3月3日公告制裁名單更新，原指名對象'ABD AL-MALIK MUHAMMAD YUSUF 'UTHMAN 'ABD AL-SALAM（永久參考號：QDi.346）及NAYIF SALIH SALIM AL-QAYSI（永久參考號：QDi.402）自制裁名單移除。

附件一：聯合國安全理事會第SC14818公告新聞稿內容 點擊連結

附件二：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會更新制裁名單（以永久參考號排序） 點擊連結

01(賦稅署)聯合國安理會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會制裁名單更新訊息

02(賦稅署)聯合國安理會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會制裁名單更新訊息

依財政部賦稅署111.03.07臺稅稽徵字第11104539170號函

主旨：檢送歐洲聯盟理事會及美國財政部海外資產控制辦公室制裁俄羅斯行動相關訊息，轉請查照並請轉知所屬會員主動更新相關制裁資訊據以檢核名單。

說明：為我國參與國際制裁俄羅斯行動，請洗錢防制法法所定之金融機構及指定之非金融事業或人員，主動更新相關制裁資訊據以檢校名單，適時申報可疑金融交易及達一定金額以上通貨交易，相關制裁資訊請參閱法務部調查局洗錢防制處「俄羅斯制裁專區」 https://www.mjib.gov.tw/mlpc

附件：

(賦稅署)檢送歐洲聯盟理事會及美國財政部海外資產控制辦公室制裁俄羅斯行動相關訊息

依財政部賦稅署111.03.07臺稅稽徵字第11104539940號函

主旨：檢送聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

公告事項內容：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會依循資恐相關1267/1989/2253號決議案，於111年3月7日公告制裁名單更新，新增1制裁實體和其他團體KHATIBA AL-TAWHIDWAL-JIHAD (KTJ)（永久參考號：QDe.168）。

附件一：聯合國安全理事會第SC14822公告新聞稿內容 點擊連結

附件二：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會更新制裁名單（以永久參考號排序） 點擊連結

附件：

(賦稅署)聯合國安理會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會制裁名單更新訊息 (3)

附件：

111年2月防制洗錢最新法規及新聞稿

依財政部賦稅署111.01.27臺稅稽徵字第11104519010號函

主旨：檢送聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

公告事項內容：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會依循資恐相關1267/1989/2253號決議案，於111年1月24日公告制裁名單更新通告，原指名對象KHALIL BEN AHMED BEN MOHAMED JARRAYA（永久參考號：QDi.099）自制裁名單移除。

附件一：聯合國安全理事會第SC14773公告新聞稿內容 點擊連結

附件二：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會更新制裁名單（以永久參考號排序） 點擊連結

附件：

(賦稅署)聯合國安理會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會制裁名單更新訊息

附件：

111年01月防制洗錢最新法規及新聞稿

依財政部111.01.20台財稅字第11004647261號函

主旨：「記帳士暨記帳及報稅代理人執行防制洗錢及打擊資恐業務指引手冊」已刊載於財政部全球資訊網〔路程：服務園地╱賦稅服務資訊╱記帳士資訊（記帳及報稅代理人資訊）╱防制洗錢相關法令及申報書表〕，請轉知所屬會員自行至該網站查閱或下載運用，轉請查照。

記帳士暨記帳及報稅代理人執行防制洗錢及打擊資恐業務指引手冊

附件：

(財政部)「執行防制洗錢及打擊資恐業務指引手冊」已刊載於財政部全球資訊網

記帳士暨記帳及報稅代理人執行防制洗錢及打擊資恐業務指引手冊

依財政部賦稅署 111.01.21臺稅稽徵字第11104514890號函

主旨：檢送聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

公告事項內容：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會依循資恐相關第1267/1989/2253號決議案，於111年1月17日公告制裁名單更新通告，原指名對象AL-HARAMAIN ISLAMICFOUNDATION（永久參考號：QDe.071）、AL-HARAMAINISLAMIC FOUNDATION (SOMALIA)（永久參考號：QDe.072）及AL-HARAMAIN FOUNDATION (INDOMESIA)（永久參考號：QDe.103）自制裁名單移除。

附件：

(洗錢防制)聯合國安理會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會制裁名單更新訊息 (1)

依財政部賦稅署 111.01.06臺稅稽徵字第11104504910號函

主旨：檢送聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息，轉請查照並請轉知所屬會員內控政策洗錢、資恐及武擴名單之監控視情況隨時修正。

公告事項內容：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會依循資恐相關第1267/1989/2253號決議案，更新制裁名單如下：

(1)110年12月30日：新增2名制裁對象，個人ASHRAF AL-QIZANI（永久參考號：QDi.432）及實體JUND AL-KHILAFAHIN TUNISIA（JAK-T）（永久參考號：QDe.167）。

(2)111年1月4日：移除5名制裁對象，個人MEVLUT KAR（永久參考號：QDi.302）、DENIS MAMADOU GERHARDCUSPERT（永久參考號：QDi.347）、NAYEF SALAM MUHAMMAD UJAYM AL-HABABI（永久參考號：QDi.390）、TURKI MUBARAK ABDULLAH AHMAD AL-BINALI（永久參考號：QDi.391）及TUAH FEBRIWANSYAH（永久參考號：QDi.393）。

附件一：聯合國安全理事會第SC14755號公告新聞稿內容 點擊連結

附件二：聯合國安全理事會第SC14758號公告新聞稿內容 點擊連結

附件三：聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會更新制裁名單（以永久參考號排序） 點擊連結

(洗錢防制)聯合國安理會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會制裁名單更新訊息

依據臺灣集中保管結算所股份有限公司111年1月3日保結稽字第1110000054號函

主旨：臺灣集中保管結算所股份有限公司公告修正該公司「防制洗錢及打擊資恐查詢作業要點」自111年1月7日起實施，轉請查照並請轉知所屬會員。

敬請注意：

一、會員有申請使用「防制洗錢及打擊資恐查詢系統」(AML)者，如有「單位名稱/統一編號及負責人姓名/身分證號」等4項資料變更時，仍須列印紙本簽章經所屬公會確認後，送交本會轉送該公司。其他資料變更或停用時，則由使用單位逕自登錄該系統辦理。

二、會員如另有申請使用該公司「公司負責人及主要股東資訊查詢平臺」(CTP)者，則該公司接獲使用單位前項(AML)變更資料審核無誤後，CTP系統將會同步修改，毋須再送件；惟CTP部分資料，使用單位仍應另行登錄系統補齊。

附件：

附件(集保結算所)公告修正「防制洗錢及打擊資恐查詢作業要點」自111年1月7日起實施

賢111004號

附件：

110年12月防制洗錢最新法規及新聞稿